上場会社としてJ-SOXに対応可能な経営管理体制を構築。
社内ルールの策定から、監査法人との折衝までオールラウンド支援。
問題点
J-SOXを理解するメンバー不在による業務遅延や経営管理体制の不備により、上場会社としての法令順守に耐えられる管理体制になっていない。
支援概要
マニュアル策定、作業役割分担の明瞭化や評価範囲の決定を支援。業務フローを作成し整理することで、予見されるリスクと予防策の対比関係が記されたRCM作成をサポートするとともに、IT全般統制に関する文書化を補助。また、監査法人との折衝も補佐することで、管理部へのノウハウ移転を進め、最終的には社内人員のみでのJ-SOX業務遂行を実現。
支援プロセス
